本文作者:投资项目平台

如何管? 私募基金规模首破20万亿,身后乱相仍持续、违规行为罚不断

投资项目平台 2022-02-26 13:31

继证券基金规模提升20万亿价位后,私募基金也取得成功追赶该进展,管理规模更创出厉史新纪录。近日,中基协发布的最新数据表明,截止到1月末,私募基金管理规模已达20.28万亿,初次提升20万亿元价位。但在私募基金规模持续飙升的与此同时,北京商报新闻记者注意到,年之内仍有许多私募投资机构因存有违规行为遭管控惩罚,除被出示警告函、行政强制执行外,更有一部分机构被撤销私募基金管理人备案。有专业人士觉得,要降低私募基金领域乱相,或是要从标准管理、正确引导领域自我约束、合规发展趋势等领域下手。

私募投资管理规模首破20万亿元价位

近些年,私募基金管理规模不断飙升,且在最近初次提升20万亿。2月21日,我国证券基金业协会(下称“中基协”)公布2022年1月私募基金管理人备案及商品报备月度报告,统计显示,截止到1月末,续存私募基金管理规模达20.28万亿,同比增加18.86%。而2021年同期,私募基金管理规模仅为17.06万亿。

实际看来,截止到2022年1月末,续存私募基金管理人2.46万家和,同比增长率0.15%;管理股票基金总数12.69万个,同比增长率2.26%;管理股票基金规模20.28万亿,同比增长率2.6%。

尽管私募基金的总体规模呈增涨发展趋势,但新报备总数及规模则有一定的降低。若从私募基金商品月度总结报备状况看来,中基协统计显示,2022年1月,新报备私募基金总数3635只,环比下降19.79%;新报备规模958.88亿人民币,环比下降43.58%。

总体看来,私募投资机构相对性密集的地区为“北进深”,股票基金管理人总数及管理规模均占有领域的“江山半壁”。据中基协最新数据表明,截止到2022年1月末,登记私募基金管理人总数从注册地址遍布看来(按36个管辖区),上海、深圳、北京占有前三名,先后各自有4536家、4304家、4297家,累计占有率为53.29%。若从管理股票基金规模看来,前三大管辖区则各自为上海、北京、深圳,各自达5.17万亿、4.4万亿元、2.36万亿,累计占有率为58.84%。

在金融评论家郭施亮来看,私募基金管理规模大幅度提高的身后,也展现了同质化竞争猛烈、适者生存高效率显著提高的状况。但在私募投资管理规模发展壮大的身后,合规也特别关键,股票基金管理人除追求完美管理规模提高外,还必须进一步提升理财规划工作能力与合规规定。

私募投资领域乱相仍持续

实际上,在私募基金管理规模持续飙升的情况下,该领域乱相渐生的状况仍持续。近年来,各监督机构也不断对存有违规行为的私募基金或在管理私募基金全过程中存有违规行为的股票基金管理人采取有效的惩罚对策。

北京商报新闻记者注意到,近年来,中基协对推动集团有限公司、浙江省忠厚财产管理有限责任公司等6家违反规定私募投资机构及所属单位下达总共15张组织纪律性处分决定书。据以上组织纪律性处分决定书內容表明,有关机构存有违反规定向投资人服务承诺资金不会受到损害及服务承诺盈利、授权委托不具有资质证书的机构募资私募基金、向非合格投资者募集资金、未按时升级登记信息内容等问题。

依据有关要求,中基协对存有违规行为的股票基金管理人作出撤销vip会员资质、撤消私募基金管理人备案、中止审理私募基金商品报备6至12个月等决策;与此同时,对以上机构的责任人采用公开谴责、参与强制性学习培训、撤销基金从业资格的惩罚对策。

无巧不成书,全国各地证监局也在不断打压管辖区内存有违规行为的私募基金。例如,近年来,北京证监局就对管辖区内违反规定私募基金连续公布12张罚款单。在其中,一部分股票基金管理人不但存有未尽职尽责执行诚实信用原则、慎重勤恳责任的问题,还存有侵吞、挪用股票基金资产的状况;北京证监局则对于存有有关违规行为的私募基金管理人采用行政强制执行或出示警告函的管控对策。

从上述情况可以看出,在私募基金领域快速發展的时下,仍存有很多问题急需解决。针对怎样能合理处理私募股权领域存有的许多问题,郭施亮提议道,“降低私募基金领域乱相,最重要的還是要从标准管理、正确引导领域自我约束发展趋势、合规发展趋势等领域下手。除此之外,监督机构及有关机构还可以按时机构合规学习培训,以提高私募基金管理人的合规观念”。

值得一提的是,北京商报新闻记者注意到,现阶段已经有某些监督机构就私募投资领域违规行为高发的状况采用目的性管控对策。例如,深圳证监局自2020年6月起向管辖区内私募投资机构进行自查自纠,并按时公布私募基金管控情况报告;对红黄绿三类机构执行多元化管控,适用翠绿色机构合规管理经营和做优做强,催促淡黄色机构期限整顿,立即移交处理鲜红色机构。

除此之外,深圳证监局表明,针对长期性拒不履行整顿、整改计划未顺利完成且未注明缘故的机构,将协同当地政府、深圳市私募基金业协会分次进行现场检查、提醒谈话企业责任人。其最新一期自纠自查整顿情况报告表明,截止到2021年四季度末,在深圳续存的4308家私募投资机构中,一共有翠绿色机构3449家、淡黄色机构544家、鲜红色机构315家。

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