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理财新规贯彻落实不到位 东兴证券遭北京证监局出具警告函

投资项目平台 2022-02-19 13:32

2月15日,北京证监局公布有关对东兴证券有限责任公司采用出具警告函管控对策的决策。

据了解,东兴证券在进行私募投资投资管理业务流程环节中存有理财新规贯彻落实不到位,某些产品销售业绩酬劳获取頻率超出每6个月一次;资本管理不标准,某些产品未立即调节毁约债券估价,关联交易管理方法不完善,市场分析师决策自觉性不够,对不一样产品依次反方向买卖同一债券的个人行为监管不到位;风险防控规章制度存有缺少,未制订债券库进库规范,未明确规定按时对结合规划的估价现行政策和流程的实施实际效果完成评定等违规操作。

因为以上个人行为违背《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,北京证监局决策对东兴证券采用出具警告函的管控对策,并规定其理应稳步提升私募投资投资管理业务流程的合规管理风险控制水准,避免该类事宜产生。

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