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借款资金注入股票市场、房地产市场等11项业务流程违规 外贸信托被罚1080万余元

投资项目平台 2022-01-08 13:31

12月31日,北京市银保监局发布一则行政处罚法信息公示表,外贸信托因存有11项关键违反规定违规客观事实,被北京市银保监局行政强制执行,并给予累计1080万余元罚款的行政处罚法,做出处理决定的时间为12月28日。

实际看来,这11项关键违反规定违规客观事实各自为,管控审批公司增资前违规以债务方式接纳“公司增资款”并应用;无法鉴别商业服务银行个人理财资金申购劣后级受益权;合格投资者总数提升“理财新规”规定;职工聚集别人资金选购集合信托,一部分被聚集工作人员申购额度低于30万余元。

以应收帐款回收附净额补充服务承诺方式,变向为房地产开发商给予流动性资金借款;项目资本金审批不到位,为注册资本不够的新项目给予股权融资;贷款用途核查不到位,私募基金资金用以换置早期交纳出让金的项目投资款;房地产融资方案贷款用途管理方法不到位。贷款用途管理不到位,一部分借款资金注入股票市场、房地产市场;本人借款合同及利率管理方法不到位;借道合作方变向开展不一样结合资金集合信托中间私募基金资产的互相买卖。

与此同时,北京市银保监局对相关负责人赵照给予警示,处以罚款10万余元;对王晓丽给予警示,处以罚款10万余元;对周立给予警示,处以罚款5万余元;对李韶宇给予警示,处以罚款5万余元。

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